Federal Yasası "Menkul Pazar günü" 39-FZ №: Key

Federal Yasası 39-FZ bakılmaksızın veren türünden bağımsız olarak, finansal araçların ihracı ve dolaşım ile bağlantılı olarak ortaya çıkan ilişkileri düzenleyen, ticaret platformlarının profesyonel katılımcıların kurulması ve işletilmesi kuralları. Önümüzdeki normatif hükümlerinin bazı düşünün.

genel bakış

piyasada faaliyet çeşitli türleri vardır menkul kıymet. Genellikle, profesyonel katılımcıları gerçekleştirilir. yatırımcılara çeşitli hizmetler sunmak Şu oldukça yaygın örgütler. Katılımcılar pazarları anahtar görevi korumak ve sermaye artırımı için davranır. Bu düzenleme kabul temel kuralları, hem de Rusya Merkez Bankası kurar. Bu bir regülatör ve bir anahtar denetim organı olarak görev yapar.

Satıcının aktivite

Bu finansal araçların alımı veya satışı için işlemlerin komisyon ilişkilidir. Bu işlemler, masrafları kendisine ait yürütülen "Menkul Pazar günü" 39-FZ, uygun ve satın alma taahhüdü / uygulama değerinin açıklanmasından sonra kendi adına. Profesyonel katılımcılar kesinlikle belirlenen konuları hareket edebilir. İlgili makam işlerini yöneten düzenlemeleri öngörüldüğü takdirde tahvil ve diğer finansal araçların satışı / satın alma, ticari kuruluşlardır tüzel kişilere, hem de kamu tüzelkişilerinin gerçekleştirilir.

şartların oluşturulması

Satıcı aktivitesi tanımını içerir:

1. satış / satın alma için finansal araçların Maksimum / minimum sayısı.
2. fiyat ayarlı olduğu dönem.

deklarasyon listelenen diğer temel şart ve koşulların yokluğunda, profesyonel katılımcı bir istemci teklif için bir anlaşma yapmak zorundadır. Ne zaman kaçırma, "Menkul Pazar günü" 39-FZ sayılı, kurulduğu şartların uygulanması için dava edebilir veya yatırımcı tarafından oluşan kayıplar telafi etmek için.

yönetim

menkul yönetim işlemleri ve sözleşmeler için kullanılan finansal araçlara ilişkin işlemleri, nakit içerir. lisans gerektiren genel bir kural olarak, bunu uygulamak için. Kontrol sadece bağlıyken istisna hakların kullanılmasında finansal araçların üzerinde. göz ve anlaşma kapsamında normatif düzenleme ile düzenlenir işlemlerin sırası. profesyonel katılımcının faaliyetlerini yürütürken bir kontrol olarak hareket ettiğini belirtmek gerekir.

Hak ve sorumluluklar

Profesyonel bir katılımcının ilgi ve partiler önceden bilinmediği edildiği bir / birkaç müşterileri, çatışması, ikincisi hasara neden fırsatlar yol açmıştır, kontrol masrafları kendisine ait zararları ödemekle yükümlüdür. Dikkate normatif düzenleme tüzel kişilerin kurdu. Özellikle, "Menkul Pazar günü" 39-FZ sayılı profesyonel katılımcı, nitelikli yatırımcılara yöneliktir finansal araçların satın alabilir, hem de ilgili sözleşme girmek. Eğer ihlal edersen kurulmuş düzenlemeler konuya ilişkin bazı olumsuz sonuçları gelir. Bunlar arasında:

1. Bir zorunluluk finansal araçların uygulanması ve bunların türevleri gibi davranan, sözleşmeyi feshetme. İlgili gereksinimi doğrudan müşteriye Rusya'da bir Merkez Bankası mevcut veya verebilir.
2. Zararların Karşılanmasına finansal araçların uygulanması ve sözleşmelerin feshi sonucu neden oldu.
3. işlemlerin miktarına faiz ödeme / anlaşmalar imzalamıştır. Onların büyüklüğü tarafından kurulan Sanat. Medeni Kanunun 395. menkul kıymetler / sözleşmelerinin sona ermesi ve finansal araçların alım / satışıyla bağlantılı olarak ödemişti miktarın satışından elde edilen gelirin arasındaki pozitif fark, faiz onu ortaya miktarında ödenir zaman.

"Menkul Pazar günü" 39-FZ gereklerine aykırı işlemlerin profesyonel katılımcının ilgili etkilerinin uygulamaya Dava dilekçesi istemci tarafından raporun alındığı tarihten itibaren bir yıl içinde getirilebilir.

ek Özellikler

Yöneticisi bağımsız hissedarları ve diğer güvenlik sahiplerini sağlar doğru yönde dahil faaliyetlerinin uygulanmasından kaynaklanan her türlü hak talebi karşısında mahkemeye gönderilebilir. Bu durumda, o damga vergisi ve dahil olmak üzere ilgili maliyetler, kendisi ödeyecektir. Onlar güven yönetiminin nesnesi olarak hizmet veren özelliğinden telafi edilir. Profesyonel Parti ayrıca işlemlerini yapmak için başka bir konu temsilci hakkına sahiptir. Onlar yönetici veya mütevelli adına yürütülmektedir. İşlemler Sözleşme konusu mal pahasına yapılır. tazminat hakkı Yönetme. onun ödeme şartı sözleşmede kurdu. Buna ek olarak, o ilgili mülkiyet pahasına, güven yönetimi altında onlar tarafından yürütülen maliyetlerin tazminat isteme hakkı vardır. Bu hak işlemlerden kaynaklanan kâr alınmasından tarafından şartlandırılmış edilemez.

görevleri

Vali onun faaliyetinin nesneler olarak davranan, hem de her sözleşme için, menkul kıymet kayıtlarını tutacaktır. kendi takdirine bağlı olarak, profesyonel katılımcı finansal araçların kurulan tüm hakları uygular. sözleşme sınırları varlık yönetimi üzerine yerleştirilebilir. Örneğin, hakkın gerçekleşmesi oy kullanma. o sınırlı değilse, kontrol menkul mülkiyeti hareket eden. Bu yeteneğe sahip kişilerin bir listesinin hazırlanmasında sözleşme kurucusu hakkında bilgi vermek zorundadır finansal araçların ve profesyonel katılımcının yatırım birimlerinin sahiplerinin genel kurul toplantısında oy kullanımı gücün yokluğunda. Yorumlananlar normatif düzenleme kurulmuş ve diğer görevleri yapmak. Özellikle, kurucu yöneticisinin isteği ilk oyu uygulanması, tevdi bir göstergesini verir.

transfer Görevlisi

O fonksiyonların uygulanması için finansal araçların sahiplerinin kaydını tutar kayıt, tarafından çekilir. Varlık sözleşme ve vekil dayalı karşılık gelen işlemleri gerçekleştirir. onlar için ve Kayıt adına çalıştığını belirtmelidir transfer maddesinin iş sırasında, ilgili taraflara gerekli belgeleri.

haklar

Onlar avukat sözleşme ve güç ile belirlenir. paydaşların hakkı var dahil edin:

1. kayıt işlemlerini yürütmek için gerekli dokümanları atın.
2. Kayıtlı kişiler ve diğer ifadeleri lt / sn, bildirimler ve kayıt sağladığı diğer bilgileri sağlayın.

görevleri

Katılan aktörler yapmalıdır:

1. kayıt işlemlerini yürütmek için gerekli belgeleri kişileri tespit etmek için uygun tedbirlerin alınması.
2. kendi isteği üzerine kayıt kayıt sitesi materyallere erişim sağlar.
3. işlemlerin gerçekleştirilmesi elde edilen bilgilerin gizliliğini saygı gösterin.
4. Kayıtlı kişilerin temsilcilerinin kimlik bilgilerini uygulayın.
5. Merkez Bankası tarafından belirlenecek kurallara uygun gerçek kişilerin imzalarını sertifika verin.
6. Merkez Bankası tarafından belirlenen diğer şartlara uymak.

kayıt veya bunların uygulanmasında başarısızlık operasyonların süresinin hesaplanması ilgili belgeler ve makama tarafların tarihinden itibaren başlar. transfer ajanı ve etkileşimde bir kayıt cihazı, elektronik biçimde bilgi ve malzeme değiştirilmelidir.

bilgi sağlama kuralları

finansal araçlar (verene) üzerine yükümlü Talebin konusuna, menkul kıymet veya merkezi depolama sorumludur kişinin nominal tutucu, Açık sahiplerinin listesini sağlamak zorundayız. Bu istekte belirtilen tarihte oluşturulmuştur. Gerektiğinde bu listenin hükmü Federal mevzuatta öngörülen yükümlülükleri yerine getirmeye eğer Veren, bu gereksinimi durum. Bu liste talebinin alındığı tarihten itibaren onbeş gün içinde gönderilir. İstekte ayarlanan tarih, alınış takvime daha geç ise, dönem bildirimde belirtilen tarihten itibaren hesaplanacaktır.

İçindekiler listesi

Listenin sahipleri belirtilmelidir:

1. finansal araçların ve bilginin Görünüm türü (kategori) kendi tanımlanmasını sağlamaktır.
2. Yayıncı bilgileri.
3. şekillendirildiği ülkenin yasalarına göre bir tüzel değildir yabancı şirketler, yanı sıra finansal araçlara haklarını uygulamak diğer kuruluşlar ve yapıldıkları bulunan şahıslar da dahil menkul sahipleri hakkında bilgiler. Geçmiş hakkında bilgiler listesine dahil edilmeyebilir. Bu, belirli koşullar altında bırakılır. Özellikle, finansal araçların üzerinde hakları kullanması bir kişinin bir yatırım yönetimi şirketi yatırım fonuna ait veya olmayan ve tüzel kişi oluşumu ile hem kolektif / ortak yatırım programları dahil yabancı örgüt, katılımcı sayısı 50'den fazla ise.
4. haklar veren, mevduat ve diğer hesaplar Hazine l / s ile taşınan finansal araçların, bu kişiler mevcut yasal seçenekleri uygulamak yoksa diğer FZ tanımlanan kişiler hakkında bilgiler.
5. belirlenmesini sağlar Bilgisi önceki iki paragraf kişilere atıfta. Liste kendilerine ait hisselerin sayısını içerir.
6. Sec belirtilen kurum ve bireylerin finansal araçlara haklarının tescili gerçekleştiren öznenin Uluslararası tanımlama kodu. 3-4 yabancı adayı tutucu ve geçiş ve muhasebe kurallarını yapma hakkına sahiptir yabancı bir şirkete dahil.
7. Listenin oluşumu, hem de hiçbir bilgi elde edildiği için menkul değerlerin sayısı için bilgi veremez kişiler hakkında verileri.
8. tanımlanamayan konuların hesaplarına dahil edilmektedir finansal araçların, sayısı ile ilgili bilgiler.

Sonuç

onlar adayları (yabancı dahil) olarak hareket halinde yukarıda belirtilen istek hazırlanmasında görmek için tarih listeleri oluşturmak için, bilgi verilmesini mevduat - Kayıt tescilli varlıkları ve tevdi gerektirebilir. hesap açtı kişi, envanter için gerekli bilgileri sağlamak zorundadır. adı kayıt veya emanetçi tutma kayıtlarının talebi üzerine, diğer katılımcılar adına finansal araçlara hakkı uygulanması konusu, sahiplerinin listesini oluşturmak için istenen veri göndermek gerekir.